Раскрытие сложностей законов о борьбе со взяточничеством и коррупцией

Когда дело доходит до искоренения взяточничества и коррупции в вашей цепочке поставок, кто этот «иностранный государственный служащий», о котором вам следует беспокоиться?

Закон о борьбе с коррупцией за рубежом, принятый в 1977 году, запрещает компаниям производить платежи иностранным должностным лицам «с целью оказания помощи в сохранении или получении бизнеса» - другими словами, взятки. Закон не устанавливает минимальной суммы таких выплат, и штрафы могут быть значительными.

Соблюдение закона начинается с определения «иностранного публичного должностного лица». К сожалению, рекомендации Министерства юстиции настолько широки, что могут быть «бессрочными», - говорит Чарльз Томас, директор по борьбе со взяточничеством и коррупцией LexisNexis Risk Solutions. В них указывается любое должностное лицо иностранной политической партии или кандидата на государственную должность в этой стране. Теоретически сюда входят «шутливые» кандидаты, такие как те, которые время от времени появляются в британских политических кампаниях. Должна ли компания стараться избегать подозрительных платежей лорду Бакетхеду?

Хотя регулирующие органы вряд ли будут преследовать самые абсурдные дела, предприятиям все же необходимо проявлять крайнюю осторожность в отношениях с людьми в зарубежных странах. Закон может быть истолкован как включающий родственников или близких сотрудников иностранного чиновника, например, брата министра транспорта. Возможности наткнуться на кого-то, кто обладает даже незначительным влиянием на бизнес-процессы страны, кажутся безграничными.

Любое лицо, работающее на правительство или от его имени, может рассматриваться как иностранное государственное должностное лицо. По словам Томаса, определение «просачивается» и включает представителей предприятий и организаций, которые напрямую не контролируются государством.

На вопрос, что представляет собой взятка, ответить было бы легче. По сути, это что-то ценное, но этот термин также можно довести до смехотворных крайностей. Томас вспоминает, как однажды он встретился с клиентом из частной компании в Австралии. Опасаясь длинной руки FCPA, а также австралийских законов, человек отказался позволить Томасу купить ему чашку кофе. Это, по его мнению, было «ценным предметом».

Когда дело доходит до вымогательства взяток, реальная проблема связана с такими льготами, как авиаперелеты первым классом, проживание в роскошных отелях и обильное питание. «Во многом это зависит от здравого смысла», - говорит Томас. Есть явная разница между тем, чтобы прыгнуть за пиццей в конференц-зале и угостить целую группу представлением и ужином в модном ресторане.

Тем не менее, что компания должна делать с ограничениями FCPA в отношении «платежей за упрощение формальностей»? Как насчет платежей таможенному агенту для ускорения обработки формы? Иногда это законные расходы, а иногда нет. Это одна из многих серых зон, мешающих компаниям соблюдать закон при ведении бизнеса в зарубежных странах.

По словам Томаса, ключ к разумному применению закона кроется в хорошем обучении и общении. Например, может быть полезно изучить ведомости авиапассажиров, чтобы определить, было ли дорогое повышение класса обслуживания подарком иностранному должностному лицу (или члену семьи этого человека).

Некоторые страны и регионы мира представляют более высокий риск взяточничества. Те, у кого больше контингент иностранных публичных должностных лиц, увеличивают количество взаимодействий, которые могут подпадать под действие закона FCPA. В Китае, например, есть миллионы граждан, которые занимают какую-то официальную роль в государственных делах, не говоря уже о сотнях тысяч государственных или контролируемых компаний. То же самое и в России.

Вторая область риска связана с отраслями, которые по своей природе имеют более высокую вероятность столкнуться с иностранными государственными должностными лицами. Часто это предприятия, активно участвующие в трансграничной логистике. Затем идут производители дорогих товаров с низкой заработной платой, таких как нефть, золото и другие драгоценные металлы, а также редкоземельные элементы. Каждый этап цепочки поставок, от приобретения сырья до переработки, упаковки и продажи, предоставляет еще одну возможность взаимодействия с государственным чиновником.

По словам Томаса, усилия компании по борьбе со взяточничеством полиции должны быть пропорциональны представляемому риску. В то же время крайне важно как можно точнее идентифицировать иностранных государственных должностных лиц или агентов, начиная с глав государств и заканчивая лицами, отвечающими за местные дела.

«Если вы собираетесь взаимодействовать с новым поставщиком в Китае, дистрибьютором в Нигерии или торговым агентом во Франции, вам следует провести комплексную проверку всех этих отношений, чтобы определить уровень государственных связей, которые они могут создавать. , - говорит Томас.

Задача становится более сложной, если в нее вовлечены более крупные компании, и в этот момент важно автоматизировать процесс везде, где это возможно, и указать лиц, которые будут контролировать усилия. Особенно важно умение предотвращать случаи взяточничества до того, как они произойдут. «Министерство юстиции и Комиссия по ценным бумагам и биржам более благосклонно относятся к тем компаниям, где люди выполняют должным образом поставленную задачу», - говорит Томас. «Специальный подход - не лучшая защита».

Нельзя ожидать, что компании с глобальным охватом будут внимательно следить за каждым человеком, который представляет их по всему миру. Но распространение четко изложенной политики противодействия взяточничеству и коррупции может помочь защитить высшее руководство от наказания, если оно не знало о нарушении. Так было в 2012 году, когда управляющий директор Morgan Stanley в Китае был признан индивидуально виновным в уклонении от системы внутреннего бухгалтерского контроля компании.

«Компания может сделать очень многое, - говорит Томас. «Но при условии, что у него есть процедуры соблюдения, наряду с должной осмотрительностью, обучением и коммуникациями, тогда все в конечном итоге сводится к действиям мошенника».