Соответствуете ли вы требованиям ITAR? Руководство по соответствию и правилам ITAR

Экспортные правила являются важным фактором для любого американского бизнеса, который отправляет товары на международном уровне. Для тех компаний, которые работают в отраслях, связанных с обороной и военной техникой, потребность в надлежащем надзоре и контроле еще выше. В последние годы было предпринято много шагов по разработке правил, чтобы лучше защитить общественность и компании от ведения бизнеса с сомнительными организациями. Одним из самых значительных результатов стало внедрение Правил международной торговли оружием (ITAR). Эти правила были значительно расширены в начале 21 века по мере того, как глобальная торговля становилась все более сложной, а потребность в безопасном контроле за транспортировкой товаров оборонного назначения росла.

Правила ITAR включают в себя ряд статей, написанных многими родственными организациями. Одним из примеров является EAR (Правила управления экспортом), поддерживаемые Министерством торговли США, которые применяются к поставкам всех контролируемых товаров. Они менее строги и менее конкретны, чем ITAR, но все же диктуют экспортные правила, которые необходимо учитывать.

Понимание того, как все эти правила должны работать и что вы должны сделать, чтобы обеспечить их соблюдение, может быть пугающим. Кроме того, поскольку правила ITAR применяются ко всей цепочке поставок для любых обозначенных контролируемых предметов, можно упустить из виду некоторые аспекты контроля. Это руководство предоставит вам обзор того, что такое ITAR и как он должен работать, а также некоторые важные соображения, которые необходимо учитывать, чтобы гарантировать, что ваша организация может поддерживать полное соответствие. Загрузите наш контрольный список соответствия требованиям ITAR, чтобы узнать обо всех основных этапах достижения и поддержания соответствия требованиям ITAR.

Для получения дополнительной информации о соответствии требованиям ITAR перейдите по ссылке:

• Что такое ИТАР?
• Правила ИТАР
• Кому необходимо соответствовать требованиям ITAR?
• Понимание сертификации ITAR
• Рекомендации по обеспечению соответствия требованиям ITAR
• Дополнительные ресурсы по соблюдению требований ITAR

Что такое ИТАР?

ITAR — это набор требований экспортного контроля (22 CFR 120-130), которые были созданы для защиты движения, продажи или передачи технологий, связанных с обороной, и предотвращения их попадания в руки иностранных государств или сторон, которые могли бы использовать их для злонамеренные цели. Эти правительственные правила находятся в ведении Управления по контролю за оборонной торговлей (DDTC) Государственного департамента. Первоначальная директива об этих мерах контроля за экспортом и временным ввозом военного имущества была создана как Закон о контроле за экспортом оружия (AECA).

В сферу охвата ITAR входят услуги, изделия и технологии, предназначенные для использования в военных целях, перечисленные в Списке боеприпасов США (USML). Любая организация или организация, контролирующая элемент, указанный в USML, должна соответствовать требованиям ITAR и быть в курсе любых будущих изменений требований. Основной контроль осуществляется с помощью экспортных лицензий, которые дают разрешение правительства США на транспортировку или продажу этих товаров иностранным организациям или сторонам.

Учитывая серьезность этих правил, возможны потенциальные штрафы и дополнительные санкции в случае обнаружения нарушений. ITAR доступен на веб-сайте Государственного департамента США в виде электронной публикации, а также каждый год выпускается обновленная печатная копия. В руководстве представлен обзор ITAR и некоторые важные аспекты эксплуатации.

Правила ИТАР

USML содержит 21 категорию товаров и услуг, которые определены как часть AECA. Обратите внимание, что этот список не ограничивается конкретными товарами, но также включает соответствующие технические данные, такие как проекты и чертежи. Его просмотр — важный начальный шаг в ознакомлении с процессом ограничения необходимого доступа и обеспечения надлежащего контроля.

Предметы, которые получают наибольший контроль, называются важной военной техникой (SME) и включают такие предметы, как танки, взрывчатые вещества и другие предметы, явно используемые в военных целях. USML выделяет эти элементы, которые требуют особого внимания для любого лица, работающего с ними.

Все производители, поставщики, импортеры, экспортеры и брокеры, имеющие дело с любыми товарами и услугами, перечисленными в USML, должны зарегистрироваться в DDTC. Сам по себе процесс регистрации не определяет соблюдение требований — что, в конечном счете, является вашей обязанностью контролировать, — но это требование для получения определенных лицензий или разрешений на перемещение контролируемых товаров.

Экспортная лицензия (DSP-5) — Эта форма является первым шагом в организации экспорта или временного импорта контролируемых товаров, перечисленных в USML в ITAR. Эта лицензия предоставляет основные права на экспорт товаров, а также служит средством для обработки следующих соглашений через DDTC. Важной проверкой, проводимой в рамках заявки DSP-5, является проверка заявителей на основе любого бизнеса со странами, на которые распространяются санкции или эмбарго. Правительство США предоставляет Сводный контрольный список стран с ограниченным доступом, который составляет один список из отдельных списков, поддерживаемых, среди прочего, Министерством штата, Министерством финансов и Министерством торговли. Он действует как хороший справочный материал для быстрой проверки, но заявитель несет ответственность за подробное рассмотрение отдельных списков. Если заявка отправлена ​​с целью взаимодействия с одним из этих объектов, она почти наверняка будет отклонена.

Соглашение о технической помощи (TAA) — Это соглашение распространяется на обмен любой технической информацией или знаниями, связанными с объектом, контролируемым ITAR. Примеры могут включать инструкции по обслуживанию элемента, ремонту или модификации. Объем этого технического обмена, требующего TAA, считается собственностью и выходит за рамки обычного маркетинга и уже доступной общедоступной информации. Ваша организация несет ответственность за то, чтобы все лица, связанные с контролируемым товаром, были проинформированы о правилах ITAR, включая любых субподрядчиков или консультантов.

Лицензионное соглашение на производство (MLA) — Этот документ позволяет иностранной компании обеспечивать производство, связанное с предметом, контролируемым в соответствии с ITAR. Это соглашение также распространяется на экспорт технических данных, связанных с производством, которые требуются для контролируемых товаров.

Соглашение о складировании и дистрибуции (WDA) — WDA служит основным средством для создания склада или распределительного центра в другой стране для экспорта товара, контролируемого ITAR, из США. Регионы предполагаемой продажи очень важны в этом случае, чтобы гарантировать, что товары не попадут в районы, находящиеся под санкциями/эмбарго.

Кому необходимо соответствовать требованиям ITAR?

Как упоминалось ранее, ITAR применяется ко всем компаниям, которые ведут бизнес любого рода, связанный с контролируемыми товарами, перечисленными в USML. Это включает в себя сами статьи, а также любые услуги или данные, связанные с ними. Необходимо учитывать всю цепочку поставок товара, а также поддержку любых сторонних подрядчиков и консультантов. Кроме того, сфера применения ITAR не ограничивается военными и государственными организациями, а распространяется на отдельные организации, ведущие бизнес в этих контролируемых областях.

Понимание и обеспечение соответствия требованиям ITAR является основной обязанностью любой организации, занимающейся поставкой этих контролируемых товаров. За любые нарушения ITAR могут налагаться серьезные санкции, в том числе гражданские штрафы до 500 000 долларов США, уголовные штрафы до 1 000 000 долларов США и тюремное заключение на срок до 10 лет в каждом случае. Хуже того, правительство США имеет право запретить вашей компании любую деятельность, связанную с импортом и экспортом, в будущем.

Понимание сертификации ITAR

Прежде всего, DDTC не признает сертификаты ITAR любого рода. Несмотря на то, что существуют консультанты и организации, которые предоставляют услуги по сертификации, сертификация не приносит никакой пользы вашей компании. При этом использование сторонних услуг может быть очевидным преимуществом, поскольку оно поможет вашей команде ориентироваться в часто сложных правилах и поможет обеспечить четкий путь к соблюдению требований.

Вместо того, чтобы сосредотачиваться на самой сертификации, рекомендуется полностью изучить правила и конкретные области соответствия, ожидаемые от вашей деятельности. Как только у вас будет четкий объем затронутых статей на основе USML и видов деятельности (производство, обслуживание, экспорт и т. д.), которые будут выполнять ваша компания и связанные с ней партнеры, вы можете внести любые необходимые изменения и запросить регистрацию DDTC и получить надлежащие утверждения для обеспечения соответствия требованиям.

Рекомендации по обеспечению соответствия требованиям ITAR

На основании статей 22 CFR 120-130, в которых изложены правила ITAR, существует ряд областей, которые необходимо проверить, чтобы обеспечить их соответствие. Вот несколько рекомендаций по выполнению требований:

Обработка технических данных — Технические данные, относящиеся к контролируемым изделиям, перечисленным в USML, могут иметь далеко идущие последствия и включать в себя такую ​​информацию, как результаты исследований, производственная информация, конструкции и спецификации. В связи с этим вы должны указать, какая информация является конфиденциальной и закрытой, и установить надлежащие ограничения для доступа к ней с помощью шифрования, брандмауэров и т. д. Также важно учитывать любые носители, содержащие конфиденциальные данные, и любых поставщиков виртуального хостинга, которых вы используете. . Помните, что ваша организация несет ответственность за соблюдение требований ITAR для управления данными.

Система управления экспортом (EMS) — Одним из наиболее полезных действий, которые вы можете предпринять перед получением разрешений на экспорт любых контролируемых товаров, является создание EMS или, если она у вас уже есть, проверка ее соответствия конкретным требованиям ITAR. Эта система предоставит вам единое место для управления и отслеживания всех этих экспортных требований и направит вашу команду на надлежащую документацию, обучение и осведомленность, необходимые для предотвращения ошибок. Полное знание того, что представляют собой ваши продукты, как они классифицируются и куда они будут поставляться, необходимы для достижения соответствия требованиям.

Управление контролируемыми статьями — Помимо правильного отслеживания технических данных и информации, также важно иметь полное представление об обращении, перемещении и хранении ваших физических предметов. Поскольку затронута вся цепочка поставок любого контролируемого товара, вы хотите иметь четкое представление о каждой участвующей части и поддерживать надлежащий контроль доступа в свои здания, например, пропуск в зоны с ограниченным доступом и адекватные меры физической безопасности. Кроме того, вы должны поддерживать четкую и долговечную маркировку на своем предприятии, особенно на самих изделиях ITAR.

В современной оборонной промышленности одним из распространенных решений для маркировки контролируемых изделий являются этикетки UID (уникальная идентификация). Этикетки UID представляют собой безопасный и долговечный маркер, который соответствует требованиям ITAR и может оставаться читаемым в течение всего ожидаемого срока службы предмета. То, как вы организуете свой склад, офисы и производство, особенно важно, когда речь идет об объектах, контролируемых ITAR.

Избегайте ошибок приложения экспортной лицензии DSP-5 — При подаче первоначальной заявки DSP-5 необходимо ввести правильную информацию, чтобы избежать задержек или отклонений обработки. При нормальных обстоятельствах обработка заявки может занять от месяца до двух, но задержки могут длиться намного дольше. Одной из распространенных ошибок является включение ссылок на неамериканские правила или законы. Поскольку документ применяется только к экспортным интересам США, вы должны охватить любые международные правила в отдельных соглашениях непосредственно с этими сторонами. Другой распространенной проблемой является неспособность правильно идентифицировать всех соответствующих иностранных и местных конечных пользователей и любых сублицензиатов в правильной части формы. Это особенно важная часть информации, поскольку конечное назначение любого контролируемого предмета будет тщательно изучено.

Ожидания ITAR высоко организованы. Четко понимая свои обязанности как родственной организации, вы можете обеспечить соответствие требованиям во всех областях. Просмотр USML и регистрация в DDTC, если это необходимо, являются жизненно важными первыми шагами, которые могут помочь точно определить, что необходимо сделать. Работа со сторонними консультантами и подрядчиками, хорошо знакомыми с ITAR, может помочь вам создать надежный план действий по настройке EMS и экспорту, полностью соответствующему требованиям. А установка системы отслеживания с этикетками UID, утвержденными Министерством обороны США и соответствующими таким нормативам, как MIL-STD-130 и STANAG 2290, поможет вам обеспечить более жесткий контроль, отслеживая управление контролируемыми активами по всей цепочке поставок.

Достижение соответствия имеет решающее значение, а его поддержание еще важнее. Использование лучших практик и обучение — отличный способ обеспечить бдительность и приверженность сотрудников процессу. Ваша конфиденциальная информация особенно важна, и наличие необходимых средств контроля для определения местонахождения активов и доступа к данным имеет решающее значение. Операция, соответствующая требованиям ITAR, не должна быть слишком сложной, и если вы сосредоточите свои усилия на нужных областях, вы сможете создать оптимизированный и эффективный набор элементов управления для своей организации. Загрузите наш простой в использовании контрольный список соответствия требованиям ITAR, чтобы пошагово описать все, что вам нужно сделать для достижения и поддержания соответствия требованиям ITAR.

Дополнительные ресурсы по соблюдению требований ITAR

Для получения дополнительной информации о соответствии требованиям ITAR и смежных темах посетите следующие ресурсы:

• Пять советов, как избежать дорогостоящих нарушений ITAR
• Что такое соответствие требованиям ITAR?
• Руководство по требованиям ITAR, EAR, DFARS.
• 4 совета по обучению соответствию требованиям ITAR
• 5 способов, с помощью которых ваша компания может предотвратить сбои в передаче технологий ITAR
• Веб-семинар NEI ITAR 101 для начинающих и опытных практиков
• Что такое ITAR и его роль в производстве?
• ERP помогает производителям оборонной продукции соответствовать требованиям ITAR
• Правила ITAR, которые необходимо знать
• Штрафы ITAR могут нанести ущерб вашему бизнесу